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- Question 1 of 10
1. 問題
1. 以下哪一項不是金融監管機構的共同目標？
正確Incorrect - Question 2 of 10
2. 問題
2. 以下哪些是由戴維森在1987年擔任主席的證券業檢討委員會的觀點？
I 以從業員為本的監管制度，由具有行業或監管經驗的專業人員執行
II 有充分的投資者保障
III 市場參與者代表加入交易所及結算所
IV 有一個平穩有序、公平且無操縱及欺詐行為的市場正確Incorrect - Question 3 of 10
3. 問題
3. 以下哪一項不是行政長官對證監會的權力？
正確Incorrect - Question 4 of 10
4. 問題
4. 根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》，對於受金管局規管的認可財務機構，在甚麼時候必須獲證監會註冊為註冊機構？
正確Incorrect - Question 5 of 10
5. 問題
5. 以下哪一項是證監會的主要職能？
正確Incorrect - Question 6 of 10
6. 問題
6. 以下哪一個並非證監會的監管委員會？
正確Incorrect - Question 7 of 10
7. 問題
7. 證監會企業融資部負責以下哪些職能？
I 執行《公司收購、合併及股份回購守則》
II 監督聯交所與上市事務有關的活動
III 監管及核准向公眾發售並受《證券及期貨條例》規管的投資產品
IV 審核及認可非上市股份或債權證的招股章程及推廣材料正確Incorrect - Question 8 of 10
8. 問題
8. 香港交易所主席的任命，必須獲以下哪一位批准？
正確Incorrect - Question 9 of 10
9. 問題
9. 以下哪一項不是香港交易所的負責事項？
正確Incorrect - Question 10 of 10
10. 問題
10. 以下哪些是金融市場的中介人？
I 財務顧問
II 保險經紀
III 受託人
IV 財經分析員正確Incorrect